三明市小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地城市示范工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 三明市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)《三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》的通知
明創(chuàng)〔2016〕24號(hào)
為了規(guī)范三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金的運(yùn)作與管理，根據(jù)市人民政府辦公室《關(guān)于印發(fā)三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金設(shè)立方案》（明政辦〔2016〕35號(hào)）的通知要求，我們制定《三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地城市 三明市財(cái)政局
示范工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
2016年5月18日
三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)
基金管理辦法
第一章 總則
第一條 制定依據(jù)。為推進(jìn)三明市小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地城市示范工作，支持中小企業(yè)發(fā)展，規(guī)范三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金運(yùn)作與管理，根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))、《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建字〔2015〕1062號(hào)）的相關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 基金運(yùn)作宗旨。規(guī)范有序運(yùn)用中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱“雙創(chuàng)”基金）方式推動(dòng)我市重要領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，發(fā)揮財(cái)政資金帶動(dòng)社會(huì)投資、培育市場(chǎng)需求、促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)等作用，提高資源配置效率和財(cái)政資金使用效益，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。發(fā)揮好財(cái)政資金杠桿放大作用和多種所有制資本相互促進(jìn)作用，完善制度設(shè)計(jì)，堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作，規(guī)范有序推進(jìn)，推動(dòng)解決產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的資金、市場(chǎng)、技術(shù)等瓶頸制約。
第三條 基金運(yùn)作原則。“雙創(chuàng)”基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作；科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)；公開透明、注重實(shí)效；突出重點(diǎn)、帶動(dòng)全局”的原則合理運(yùn)作。
（一）政策性。“雙創(chuàng)”基金要認(rèn)真貫徹落實(shí)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)增長(zhǎng)、擴(kuò)就業(yè)、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的戰(zhàn)略目標(biāo)。主要支持市場(chǎng)輻射力強(qiáng)、基礎(chǔ)性、帶動(dòng)性、戰(zhàn)略性特征明顯的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域及中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)。
（二）引導(dǎo)性。發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，引導(dǎo)社會(huì)資金投資經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。同時(shí)，要適度建立政府投資基金規(guī)模，不在同一行業(yè)或領(lǐng)域重復(fù)設(shè)立基金。結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段性特點(diǎn)和要求，適時(shí)調(diào)整政府投資基金作用的領(lǐng)域；對(duì)市場(chǎng)能夠充分發(fā)揮作用的領(lǐng)域，要及時(shí)退出。
（三）市場(chǎng)性。“雙創(chuàng)”基金各出資方利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，基金實(shí)行所有權(quán)、管理權(quán)、托管權(quán)分離，發(fā)起設(shè)立、投資管理、到期退出等按市場(chǎng)化原則規(guī)范有序運(yùn)作。
第二章 基金的設(shè)立和資金募集
第四條 基金來源。以財(cái)政資金引導(dǎo)設(shè)立三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金，以三明市財(cái)鑫投資有限公司代表財(cái)政投資方出資；合作銀行按不低于4：1比例出資配套資金。同時(shí)按市場(chǎng)化方式引導(dǎo)社會(huì)各類資本（基金）參與。
第五條 基金支持領(lǐng)域。投資經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié),支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展。
（一）支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。有利于創(chuàng)新發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。
（二）支持中小企業(yè)發(fā)展。符合國(guó)家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃意圖，扶持中型、小型、微型企業(yè)發(fā)展，有利于改善企業(yè)服務(wù)環(huán)境和融資環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。
（三）支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和發(fā)展。落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，扶持重大關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)社會(huì)資本增加投入，有效解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展投入大、風(fēng)險(xiǎn)大的問題，支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和重大發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置。
（四）支持基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。為改革公共服務(wù)供給機(jī)制，創(chuàng)新公共設(shè)施投融資模式，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，加快推進(jìn)重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高公共服務(wù)質(zhì)量和水平。
具體投資對(duì)象：針對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，重點(diǎn)支持中小微企業(yè)“新三板”掛牌、上市增發(fā)、技術(shù)改造，以及新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展和重點(diǎn)人群創(chuàng)業(yè)、眾創(chuàng)空間培育等，優(yōu)先投資高新技術(shù)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、“6·18”項(xiàng)目對(duì)接成果轉(zhuǎn)化、青年大學(xué)生創(chuàng)業(yè)、省（市）級(jí)技術(shù)中心等具有前瞻性與引領(lǐng)性的企業(yè)。
第六條 基金規(guī)模。雙創(chuàng)基金總規(guī)模5-10億元, 根據(jù)產(chǎn)業(yè)需求可適當(dāng)增加規(guī)模。依基金投資的運(yùn)行需要、各出資人出資比例，階段性到位資金。
第三章 組織架構(gòu)及職責(zé)分工
第七條 基金組織架構(gòu)。組建基金協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、基金法人機(jī)構(gòu)、基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，根據(jù)實(shí)際運(yùn)作需要,可增設(shè)投資決策委員會(huì)、托管銀行等機(jī)構(gòu)。
基金協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。成立三明市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)基金協(xié)調(diào)小組（以下簡(jiǎn)稱基金協(xié)調(diào)小組）,負(fù)責(zé)對(duì)基金的管理監(jiān)督、政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)小組組長(zhǎng)由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任, 成員為市財(cái)政局、經(jīng)信委、科技局、人社局、商務(wù)局等單位負(fù)責(zé)人組成。協(xié)調(diào)小組下設(shè)辦公室，掛靠三明市小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基地城市示范工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“市雙創(chuàng)辦”，示范期結(jié)束后，由市財(cái)政局繼續(xù)行使職能），負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組日常事務(wù),推進(jìn)基金政策性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，會(huì)同有關(guān)部門對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行年度檢查。辦公室的具體職責(zé)是：
（一）貫徹落實(shí)市委、市政府重大決策,協(xié)調(diào)解決基金運(yùn)營(yíng)管理中各類具體問題,為基金協(xié)調(diào)小組決策提供決策建議;
（二）負(fù)責(zé)審核基金年度投資計(jì)劃、投資方案和重大投資決策;
（三）負(fù)責(zé)定期向基金協(xié)調(diào)小組報(bào)告年度基金投資計(jì)劃執(zhí)行情況；
（四）督促落實(shí)籌集基金資金來源;
（五）牽頭制定基金及子基金投資管理辦法;
（六）開展“雙創(chuàng)”基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管、收益收繳及考核評(píng)價(jià)。
第八條 政府出資人職責(zé)。 三明市財(cái)鑫投資有限公司要認(rèn)真履行政府出資人職責(zé)，包括擬定基金設(shè)立方案，選擇基金設(shè)立形式、運(yùn)作機(jī)制、財(cái)政出資比例、讓利措施；選定基金管理公司或團(tuán)隊(duì)，設(shè)定合理的激勵(lì)約束機(jī)制；與其他投資人共同簽訂基金章程，明晰各方責(zé)權(quán)利，按有關(guān)協(xié)議約定委派董事、監(jiān)事等，依法依規(guī)參與基金內(nèi)部治理，促進(jìn)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，保障出資人權(quán)益。
行業(yè)主管部門的職責(zé)。發(fā)改委、市經(jīng)信委、商務(wù)局、科技局、旅游局、農(nóng)業(yè)局、林業(yè)局、文廣新局、人社局等行業(yè)主管部門按照各自職責(zé)參與“雙創(chuàng)”基金運(yùn)作管理。具體職責(zé)是:
（一）負(fù)責(zé)提出各投資領(lǐng)域的投資方向和投資需求;
（二）參與“雙創(chuàng)”基金投資決策、行業(yè)監(jiān)管和考核評(píng)價(jià);
（三）協(xié)助做好“雙創(chuàng)”基金以及“子基金”、“直接投資”等基金項(xiàng)目的參股投資工作,為項(xiàng)目投資提供對(duì)接服務(wù)。
（四）按職責(zé)分工推薦行業(yè)專家建立評(píng)審專家?guī)臁?/span>
第九條 法人治理結(jié)構(gòu)。“雙創(chuàng)”基金實(shí)體采用公司制組織形式，設(shè)立有限責(zé)任公司，制定公司章程,按《公司法》相關(guān)規(guī)定設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)。
第十條 基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。根據(jù)基金協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的要求和基金法人機(jī)構(gòu)的委托,按照委托協(xié)議約定負(fù)責(zé)“雙創(chuàng)”基金的日常投資和運(yùn)營(yíng)工作。具體負(fù)責(zé)收集基金的投資合作意向,按照基金投資計(jì)劃對(duì)擬投資合作項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、入股談判、擬定章程或合伙協(xié)議、投后管理、基金退出等專業(yè)化運(yùn)作,定期向基金法人機(jī)構(gòu)報(bào)送基金運(yùn)作情況。
第四章 基金運(yùn)營(yíng)管理
第十一條 基金委托管理。基金法人機(jī)構(gòu)應(yīng)按基金協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的要求選聘基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu),選聘的基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件:
（一）在三明行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)登記，且實(shí)繳注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，并根據(jù)受托基金規(guī)模相應(yīng)提高實(shí)繳資本（出資額）;
（二）有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;
（三）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程,規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制,能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);
（四）管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定,至少有3名具備基金或信托投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。具備良好的管理業(yè)績(jī),至少主導(dǎo)過3個(gè)股權(quán)投資成功案例;
（五）承諾按受托管理的基金額度的一定比例出資,在基金出資設(shè)立子基金時(shí),按一定比例同步出資；
原則上每個(gè)投資領(lǐng)域子基金由1家基金托管機(jī)構(gòu)托管,若1家托管有困難的,也可委托多家機(jī)構(gòu)托管；
（六）具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù), 具備良好的財(cái)務(wù)狀況,機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。
第十二條 基金管理費(fèi)用。基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用按照基金章程或委托管理協(xié)議約定支付,原則上按照基金承諾出資額的一定比例和管理業(yè)績(jī)確定,最高不得超過基金出資額的2%。
第十三條 專家評(píng)審委員會(huì)。設(shè)立獨(dú)立的專家評(píng)審委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)基金擬投資項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立性評(píng)審,其評(píng)審意見作為投資決策的重要參考。專家評(píng)審委員會(huì)由協(xié)調(diào)小組辦公室牽頭組建,由行業(yè)專家、投資專家和有關(guān)行業(yè)主管部門的相關(guān)負(fù)責(zé)人員共同組成。具體組織評(píng)審時(shí)根據(jù)項(xiàng)目類型落實(shí)相應(yīng)的職能部門參與，評(píng)審小組人數(shù)由單數(shù)組成，其中行業(yè)專家及投資專家不少于半數(shù),基金擬投資項(xiàng)目單位人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員。
第十四條 投資決策機(jī)構(gòu)。“雙創(chuàng)”基金投資項(xiàng)目，由履行基金管理人職責(zé)的主體組織項(xiàng)目調(diào)查，經(jīng)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審后，由“雙創(chuàng)”基金董事會(huì)或股東會(huì)投資決策通過后實(shí)施。
第十五條 托管銀行。“雙創(chuàng)”基金及子基金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。“雙創(chuàng)”基金托管銀行原則上需競(jìng)爭(zhēng)性遴選后由基金協(xié)調(diào)小組確定,并由基金公司與其簽訂基金托管協(xié)議,明確各方職責(zé)。子基金托管銀行由子基金企業(yè)通過競(jìng)爭(zhēng)性遴選后選擇確定。
“雙創(chuàng)”基金托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）銀行運(yùn)作規(guī)范，透明度高，業(yè)績(jī)突出；
（二）在支持我市經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮積極作用；
（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)，有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
（四）為基金的資金托管業(yè)務(wù)提供專人和專項(xiàng)服務(wù)；
（五）最近3年無重大過失及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
基金托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資金保管、資金配套等事務(wù)，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。
第十六條 基金運(yùn)作模式。基金的運(yùn)作模式為直接投資或直接設(shè)立子基金投資中小企業(yè)股權(quán),同時(shí)采用股權(quán)投資等市場(chǎng)化方式，引導(dǎo)社會(huì)各類資本設(shè)立子基金，支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、園區(qū)開發(fā)與發(fā)展,鼓勵(lì)金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資金進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域。
（一）基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的直接投資累計(jì)額原則上控制在基金凈資產(chǎn)的10%以內(nèi)，優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目可適當(dāng)提高投資比例但最高不突破20%。
（二）基金一般以母基金的形式通過設(shè)立子基金或直接投資等市場(chǎng)化方式，引導(dǎo)社會(huì)各類資本設(shè)立”青年創(chuàng)業(yè)天使基金”等各種“子基金”。
（三）“雙創(chuàng)”基金設(shè)立子基金，應(yīng)另行制定投資方案、具體實(shí)施細(xì)則，報(bào)“雙創(chuàng)”基金協(xié)調(diào)小組通過后實(shí)施。
（四）“雙創(chuàng)”基金可與國(guó)家、省市縣以及區(qū)域范圍內(nèi)的其他基金相互合作，通過互相參股、聯(lián)合投資等方式發(fā)揮合力，扶優(yōu)扶強(qiáng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局。
（五）為保障政策性目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，“雙創(chuàng)”基金應(yīng)建立多元化的投資體系。
1.為加速優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，打造優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群，帶動(dòng)三明經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展，“雙創(chuàng)”基金應(yīng)加強(qiáng)對(duì)帶技術(shù)、行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位性質(zhì)的中小企業(yè)的扶持力度；
2.為建立健全工業(yè)體系，做強(qiáng)做大相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)三明地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、同時(shí)分散基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，基金可將不高于凈資產(chǎn)30%的部分用于投資省內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目；
3.“雙創(chuàng)”基金可收購(gòu)擬上市、擬在“新三板”掛牌公司的股份和參與上市公司股份的定向增發(fā)。
第十七條 基金運(yùn)營(yíng)管理其他規(guī)定。“雙創(chuàng)”基金運(yùn)作管理必須遵循以下規(guī)定：
（一）參股子基金經(jīng)營(yíng)期限最長(zhǎng)期限不超過創(chuàng)新基金的存續(xù)期限。
（二）“雙創(chuàng)”基金及其子基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
7.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
（三）“雙創(chuàng)”基金擬投資企業(yè)原則上應(yīng)為證照齊全、管理規(guī)范，有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必需的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備，有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必需的專業(yè)技術(shù)人員及管理人員，有核心專利技術(shù)，產(chǎn)品具有市場(chǎng)潛力的科技型、成長(zhǎng)型中小企業(yè)。
（四）“雙創(chuàng)”基金投資項(xiàng)目采取行業(yè)主管部門投資推薦和基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化搜尋征集相結(jié)合的方式,并經(jīng)過項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、預(yù)審等程序形成投資建議,提交基金董事會(huì)或股東會(huì)審議決策后組織實(shí)施。
（五）“雙創(chuàng)”基金直接投資項(xiàng)目(或企業(yè))的各方出資中如有非現(xiàn)金資產(chǎn),需經(jīng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,合理確定“雙創(chuàng)”基金出資比例。
第十八條 投資項(xiàng)目退出方式。項(xiàng)目退出主要采取以下兩種方式：
（一）通過首次公開上市（IPO），按資本市場(chǎng)公開交易方式退出。
（二）通過并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)等方式退出，基金應(yīng)聘請(qǐng)符合資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)所持股權(quán)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)和評(píng)估,按市場(chǎng)化原則確定退出價(jià)格。企業(yè)回購(gòu)的，若在投資協(xié)議及相關(guān)合同中載明退出條件和退出方式，按投資協(xié)議及相關(guān)合同約定退出時(shí),按約定價(jià)格退出。
第五章 基金收益分配、終止與退出
第十九條 基金每一年度或存續(xù)期結(jié)束時(shí),出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益或承擔(dān)投資虧損。基金稅前年平均收益率(含預(yù)分配的紅利)達(dá)到10%以上的,基金可將其應(yīng)當(dāng)享有增值收益的10%-20%用于獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu),具體獎(jiǎng)勵(lì)比例根據(jù)該基金管理機(jī)構(gòu)的招商能力、業(yè)務(wù)管理水平、產(chǎn)業(yè)投資帶動(dòng)效應(yīng)以及基金實(shí)際業(yè)績(jī)確定。
第二十條 基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止。確需延長(zhǎng)存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，與其他出資方按章程約定的程序辦理。
第二十一條 基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國(guó)庫(kù)。
第二十二條 政府出資部分一般應(yīng)在基金存續(xù)期滿后退出，存續(xù)期未滿如達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，可通過股權(quán)回購(gòu)機(jī)制等方式適時(shí)退出。
第二十三條 市財(cái)鑫投資公司應(yīng)與其他出資人在本基金章程中約定，有下述情況之一的，政府出資可無需其他出資人同意，選擇提前退出：
（一）基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
（二）政府出資撥付基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
（四）基金未按章程約定投資的；
（五）其他不符合章程約定情形的。
第二十四條 政府出資從基金退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程約定的條件退出；章程中沒有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定投資基金退出價(jià)格的依據(jù)。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)防控和考核評(píng)價(jià)
第二十五條 基金協(xié)調(diào)小組辦公室要加強(qiáng)對(duì)基金運(yùn)作與管理的指導(dǎo),嚴(yán)格審核把關(guān)基金投放；要建立基金投資考核評(píng)價(jià)機(jī)制，提高投資效益；要建立監(jiān)管機(jī)制，定期對(duì)基金投資運(yùn)作、資金使用、財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)審計(jì)，保障基金安全。
第二十六條 基金管理人應(yīng)建立嚴(yán)格的風(fēng)控合規(guī)體系和內(nèi)部管控制度,定期向基金協(xié)調(diào)小組辦公室報(bào)送基金運(yùn)作、財(cái)務(wù)報(bào)表及投資進(jìn)展、股本變化等情況，投資管理過程中的重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)內(nèi)向基金協(xié)調(diào)小組報(bào)告。
第七章 責(zé)任與監(jiān)督
第二十七條 申請(qǐng)“雙創(chuàng)”基金項(xiàng)目投資的單位對(duì)所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性和合法性負(fù)責(zé)。對(duì)違反財(cái)政資金管理有關(guān)規(guī)定,違規(guī)截留、擠占、挪用的單位和個(gè)人,依照相關(guān)法律法規(guī)給予處罰。涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第二十八條 對(duì)弄虛作假申請(qǐng)“雙創(chuàng)”基金投資的企業(yè),尚未取得資金的,自受理之日起3年內(nèi)不受理其資金申請(qǐng),并列入不誠(chéng)信名單;已取得資金的,由市財(cái)政局會(huì)同行業(yè)主管部門追回資金,自投資撥款之日起5年內(nèi)不受理資金申請(qǐng),并列入不誠(chéng)信企業(yè)名單。
第二十九條 受委托的第三方管理和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目評(píng)審和管理過程中,存在弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相、與被投資企業(yè)串通作弊等行為并出具相關(guān)報(bào)告的,取消其項(xiàng)目管理服務(wù)和評(píng)審資格,列入不誠(chéng)信中介機(jī)構(gòu)名單。同時(shí)按照有關(guān)法律法規(guī)對(duì)相關(guān)單位和責(zé)任人進(jìn)行處罰。造成“雙創(chuàng)”基金資金損失的,依法追究法律責(zé)任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第三十條 相關(guān)部門及其工作人員在“雙創(chuàng)”基金資金管理中不履行職責(zé)或不正確履行職責(zé)的,依法追究行政責(zé)任。涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第三十一條 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的事項(xiàng)外,基金投資項(xiàng)目在股東會(huì)或董事會(huì)投資決策完成后在市政府網(wǎng)站向社會(huì)公示5個(gè)工作日。公示后無異議或異議不成立的項(xiàng)目實(shí)施投資。
第八章 附則
第三十二條 本辦法由基金協(xié)調(diào)小組辦公室、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。
主管單位：中共寧化縣委宣傳部 承辦單位：寧化縣新聞中心
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